违规、绕道减持再受强约束，业内预计协议转让可能增加
在受访人士看来，减持新规将对未达标中小市值公司形成冲击，需重塑公司经营理念。
上市公司去年分红创新高，江苏公司拟分红总额上千亿
已有3859家上市公司公布或实施2023年现金分红方案，合计现金分红金额拟达2.24万亿元。
券业规范投价研报：分析师应保持独立性，禁止泄密
撰写投价报告的分析师保持独立判断，不得受利益相关方影响或干扰
华林证券5年7次“换将”，CEO上任仅7个月又易人
高管的频繁变更以及组织架构的更新，暂未扭转华林证券连续三年业绩下滑的局面，公司还屡受突发事件拖累。
国金资管遭监管警示，年内多家券商因资管业务收罚单
近一月，还有华泰资管、海通资管、国信证券等均因“纾困资管计划管理不足”接连收到罚单。
涉“专网通信案”国瑞科技被罚并被ST，本月逾50家上市公司“戴帽”
除受行政处罚影响外，还有超过八成ST公司均因2023年财报或审计报告等被出具了非标意见等
去年多起证券纠纷案获赔付，投资者维权渠道持续畅通
截至2024年4月底，投资者服务中心共提起各类诉讼77件。
投资者保护政策密集出台，多地监管接下来将这么做
强化监管、完善投保服务、畅通维权渠道
严防“圈钱”上市，IPO“10号指引”增补四大要点
《指引》主要从四方面对发行人提出要求，方便投资者了解企业上市目的、分红规划以及未盈利企业的持续经营能力等，以便做出理性投资决策。
连续6年财务造假，金通灵5家中介机构被罚
大华所、华西证券被实施“资格罚”，3家券商收到警示函
操纵31只LOF基金获利150万，他被“没一罚二”
操纵期间，多只基金价格偏离度超过20%
上市后公司业绩大幅下滑，“关键少数”可承诺延长持股锁定期
强化拟上市企业行为约束，强化“关键少数”与投资者共担风险意识
又是一年“5·15”，投资者保护如何落到实处
真正将投资者保护落到实处，还需要进一步提升监管效能，推动投资者赔偿制度真正发挥作用。
年内券商子公司违规频现，中证协连发两部规范强化监管
修订内容包括优化券商另类子公司的业务范围、完善内控监管要求、强化违规关联交易的约束以及完善人员管理相关要求等。
监管新规正式实施，上市券商应审慎开展高资本消耗型业务
修订后新规增加了严格规范融资资金用途，加强子公司管理，不得过度激励，加强投资者回报和关系管理等条款。
券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在，自营违规、员工炒股问题频发
上百张券商罚单中，接近四成罚单均与投行业务相关。
股价0.13元、市值不足高点0.1%，*ST美尚锁定退市
公司实控人王迎燕曾指使公司长期财务造假，联合私募操纵自家股票。
业务减少、收入下降，券商投行裁员、降薪来了
面对投行收入下滑的压力，除降薪裁员外，亦有部分券商采取了调岗、调整投行业务重心等措施。
北交所去年超九成上市公司实现盈利，分红比例同比增长7.9%
超七成公司分红比例在30%以上
上市券商一季度业绩承压，职工薪酬降幅扩大
43家上市券商一季度净利润同比下滑31.69%，应付职工薪酬同比减少13.61%。
周斌
第一财经资本条线记者，关注监管动态、券商及上市公司等，线索交流联系zhoubin@yicai.com。